2．3系統(tǒng)功能設計

2．3．1系統(tǒng)功能詳細設計

（1）立項管理。規(guī)范地管理審計的立項，從一開始的提出審計項目的需求，再到明確審計的項目，并對實施審計項目作出計劃和安排的全過程進行規(guī)范管理。包括：明確審計立項依據、編制審計立項需求、履行審計立項審批等環(huán)節(jié)。

（2）項目管理。主要是控制審計的流程，通過對審計的電子化資料和問題的管理，再借助于系統(tǒng)來構建審計發(fā)問題庫。

（3）綜合管理。為了促進內審的一體化，主要科學地管理信息系統(tǒng)中的審計人員和信息，從而確保銀行內部審計結構可以有效地運作。

（4）工作支持。根據有關的知識信息，構建審計報告知識庫、審計方案知識庫等來分類地存放文檔，并評選優(yōu)秀審計項目、審計報告、審計底稿，從而給審計人員提供一個信息平臺，為之后的項目管理提供有效的數據。

（5）系統(tǒng)管理。主要是管理系統(tǒng)的用戶和日志等，具體的功能會在下文加以說明。

2．3．2數據模型設計

審計系統(tǒng)中有2種數據，一種是審計數據，它是審計活動中所涉及到的全部數據；而環(huán)境數據則是銀行在日常業(yè)務中所生成的數據，并且還包括為維護系統(tǒng)而自定義的一些數據，比如設備信息、業(yè)務數據等。

2.3.2.1審計數據模型

授權和審計信息表、審計工作記錄底稿和意見書都屬于審計數據。

審計活動的前期準備工作包括審計小組提交申請，確定審計員名單及情況說明和提供與之相關的數據信息等。為了審計的公平性和便于今后復核，這一系列數據和信息都需要整理歸檔。

在審計活動開始之前，審計組長要完整的填寫該表的標題和審計人員信息。所謂審計項目年份是從審計工作開始進行計算，該項目無需填寫，一般由系統(tǒng)依據項目創(chuàng)建時間自動生成。與之相同的還有審計工作結束時間，也是通過系統(tǒng)自動計算產生并填寫。通過人員機構信息表，組長可以確定項目委派單位、被審計單位和審計人員則是由組長完成的。其中人員類型主要包括領隊、組長、主審和審計人員，而前兩項是通過項目委派單位直接任命產生的；后兩項則是由前兩項的領隊和組長進行確定。當前狀態(tài)是指審計項目正在進行的情況，包括了項目準備未結束、項目已開工和項目結束三個方面，在審計活動處于準備時期還沒有正式開始時，就是項目準備未結束階段，這個時候整個項目都是可以撤銷的。而在項目正式開始實施后直到完全結束，項目狀態(tài)則是已開工。當完成所有規(guī)定動作，審計工作完全結束后，狀態(tài)即顯示為結束。

當審計活動正式開始后，所進行的每個審計動作都要在工作日記上反映出來。

審計工作底稿是在審計活動完全結束后需要填寫的，其作用是為了匯總審計工作記錄。該表可以由兩種方式生成：一種是手工填寫；一種是根據審計工作記錄表生成。

審計工作底稿填寫完畢后，底稿匯總將由審計主管完成，并形成審計意見書同時填寫意見表。對審計活動的總結是審計意見書的主要作用。審計意見書完成后，審計小組要就內容與被審計單位交換意見，根據結果將意見書設置為歸檔、復議和撤銷。

2.3.2.2環(huán)境數據模型

在審計項目系統(tǒng)中，經常使用的環(huán)境數據包括你機構信息表、人員信息表和地區(qū)信息等。

根據環(huán)境數據模型可以看出：機構負責人可以通過nMan－agerID與人員信息表進行一對一的關聯(lián)。設備信息表T＿ENV＿DEVICE。每一件設備都有專屬的機構，每個機構允許涉及多件設備，通過這種多對一的方式將nDepID與機構信息表進行關聯(lián)。人地區(qū)屬性表T＿ENV＿REGION則包括了地區(qū)代碼nID和地區(qū)名稱sName兩個部分。

      3、系統(tǒng)模塊的展示與實現

3．1系統(tǒng)模塊的實現

3．1．1系統(tǒng)登錄界面

用戶在登錄頁面時，系統(tǒng)自動檢測信息，其中包括賬號和密碼，如果相關信息準確無誤，那么系統(tǒng)就會自動跳轉到網頁功能頁面。

3．1．2審核的流程管理