摘要:運用系統(tǒng)工程的理論提出投資項目管理系統(tǒng)工程的概念,對投資項目管理系統(tǒng)工程的若干研究內容和方法進行了探討。
關鍵詞:投資;項目;投資項目管理系統(tǒng)工程
投資項目,作為實現(xiàn)發(fā)展目標的有效手段和主要途徑,在國民經濟和社會發(fā)展的過程中起著重要的作用。對投資項目進行科學管理,是實現(xiàn)投資項目決策科學化、民主化,降低投資風險和提高項目效益及其持續(xù)性的關鍵。而系統(tǒng)工程不僅是一門綜合性很強的實用技術科學,也是一種現(xiàn)代化的組織管理技術。目前,它已被廣泛應用于國民經濟各個部門,成為制訂優(yōu)化規(guī)劃、實現(xiàn)優(yōu)化管理的重要方法和工具。運用系統(tǒng)工程的思想、理論和方法對投資項目進行管理,對規(guī)范中國特色社會主義市場經濟中的投資項目管理具有重要意義。
1投資項目管理系統(tǒng)工程的若干概念
1.1投資項目概念
投資是指將一定數(shù)量的資財(有形的或無形的)投入某種對象或事業(yè),以取得一定收益或社會效益的活動。項目則是指一項復雜的、具有相當規(guī)模和價值的、有明確目標的一次性任務或工作,是在規(guī)定的時間、空間范圍內,利用有限的資源,達到特定目標的經濟活動單位。投資與項目是不可分的,投資須以項目為對象,項目以投資為前提,二者相輔相成。投資項目的重點是對項目的科學決策與管理。即為了達到特定的項目目標而采用各種制度、程序、方法和手段對項目活動和項目人員進行組織、計劃、指揮、協(xié)調和監(jiān)督的一系列活動。
1.2投資項目系統(tǒng)
本文根據(jù)一般系統(tǒng)論的觀點認為,投資項目系統(tǒng)是由相互作用和相互依賴的投資項目建設若干組成部分(要素),如投資、工程技術等結合而成的為完成投資項目目標而運作的有機整體。投資項目是一個隸屬于國民經濟大系統(tǒng)的小系統(tǒng)。首先,投資項目是由包括投資、政策、措施、機構、技術設計等要素組成的便于計劃、分析、籌資、管理和執(zhí)行的經濟活動單位。其次,投資項目各要素之間存在著有機聯(lián)系,這種聯(lián)系是一種規(guī)范和系統(tǒng)的分析和管理方法。當前我國是按照建立社會主義市場經濟體制的要求,對投資項目實行企業(yè)法人投資責任制,并由此成立項目領導小組協(xié)調它們的關系的。最后,投資項目具有特定的功能,即在規(guī)定投資期限內達到某項投資規(guī)定的目標。總之,系統(tǒng)理論已成為現(xiàn)代投資項目管理的管理思想和哲學基礎。
1.3投資項目管理系統(tǒng)工程及其特點
系統(tǒng)工程就是用科學的方法規(guī)劃和組織人力、物力、財力,通過最優(yōu)途徑的選擇,使我們的工作在一定期限內收到最合理、最經濟、最有效的效果。所謂科學的方法就是從整體觀念出發(fā),通盤籌劃,合理安排整體中的每一個局部,以求得整體的最優(yōu)規(guī)劃、最優(yōu)管理和最優(yōu)控制,使每個局部都服從一個整體目標,做到人盡其才,物盡其用,以便發(fā)揮整體的優(yōu)勢,力求避免資源的損失和浪費。投資項目是一個復雜的非線性系統(tǒng),重大的投資項目關系國計民生,所以,項目的成敗至關重要。應用系統(tǒng)工程的思想、理論與方法實施管理,將使投資項目的管理工作有章可循,可以達到降低投資風險,提高投資的經濟效益和社會效益的作用。綜合起來,投資項目管理系統(tǒng)工程是運用系統(tǒng)工程的觀點、理論和方法,對投資項目的決策和實施全過程進行科學的計劃、組織、指揮、協(xié)調、控制和總結評價的管理技術方法。投資項目管理系統(tǒng)工程的一般特點是:
(1)投資項目管理思想的整體性。投資項目管理系統(tǒng)工程既把投資項目看作一個系統(tǒng)整體,又把投資項目的管理過程看作一個整體。也就是說,一方面,要把投資項目管理看作是一個為完成項目目標而由若干個項目結構要素有機結合而成的整體來處理,還要把這個整體看作是它所從屬的國民經濟大系統(tǒng)的組成部分來考察、研究,且其服從于國民經濟大系統(tǒng)的需要。另一方面,對于投資項目管理的全過程也作為一個整體來對待,即投資項目過程系統(tǒng)。要以系統(tǒng)的規(guī)劃、研究、設計、制造、試驗和使用作為整個工作環(huán)節(jié)之間的過程,分析這些工作環(huán)節(jié)的組成和聯(lián)系,從整體出發(fā)來掌握各個工作環(huán)節(jié)之間的信息以及信息傳遞路線,分析它們的控制、反饋關系,從而建立系統(tǒng)管理全過程的模型,全面地考慮和改善整個工作過程,以實現(xiàn)整體最優(yōu)化及其目標。
(2)管理的復雜性與動態(tài)性、開放性。投資項目管理系統(tǒng)工程所研究的投資項目系統(tǒng)對象在規(guī)模、結構、層次、相互聯(lián)系等方面高度復雜,且系統(tǒng)的各組成要素隨時間和環(huán)境的變化而變化,系統(tǒng)與投資環(huán)境之間呈開放態(tài)勢。因而管理具有組織結構的復雜性,管理方式的動態(tài)性與開放性。
(3)應用方法的綜合化。投資項目管理系統(tǒng)工程強調綜合運用各個學科和技術領域內所獲得的成就和方法,使得各種方法相互配合以完成投資項目系統(tǒng)的目標。它對各種方法的綜合應用,并不是將各種方法進行簡單地堆砌疊加,而是從投資項目系統(tǒng)的總目標出發(fā),將各種相關的方法協(xié)調配合、互相滲透、互相融合,進而綜合運用的。
(4)組織管理上的科學化、現(xiàn)代化。投資項目管理系統(tǒng)工程的整體化要求管理上的科學化,其應用方法綜合化要求管理上的現(xiàn)代化。又由于它研究的對象具有高度的復雜性與非線性,學科的綜合應用日益廣泛,這就使得那種單憑經驗的小生產方式的經營管理不可能適應客觀需要。因此,沒有管理上的科學化和現(xiàn)代化,就難以實現(xiàn)整體化和應用方法的綜合化,也就不能充分發(fā)揮出投資項目系統(tǒng)的效能。
(5)模糊性與灰色性。由于投資項目是面向未來的灰色系統(tǒng),且現(xiàn)代投資項目技術結構復雜、涉及面廣,影響投資建設的因素較多,投資項目管理中的經濟計算所采用數(shù)據(jù)大部分來自預測和估計。受這些主客觀因素的影響,項目投資決策必然包含某些不穩(wěn)定因素和風險。所以,投資項目管理中的模糊性與灰色性對管理工作提出了挑戰(zhàn)。
2投資項目管理系統(tǒng)工程研究的內容
投資項目管理系統(tǒng)工程綜合了自然科學、社會科學、模糊數(shù)學、灰色系統(tǒng)理論、管理科學、計算機科學、工程技術和計算技術等專業(yè)學科的內容,它把這些學科橫向交叉聯(lián)系起來,并綜合利用這些學科的基礎理論和方法,應用于投資項目的管理而形成一種更新的投資項目管理的科學技術體系。其中主要涉及如下內容:
2.1用系統(tǒng)論研究投資項目系統(tǒng)與國民經濟系統(tǒng)的關系
投資項目系統(tǒng)是國民經濟大系統(tǒng)的一個有機組成部分。投資項目管理系統(tǒng)工程中主要研究投資與國民經濟增長的關系。即投資與國民經濟增長之間存在著相互促進與彼此制約的關系。國民經濟增長是投資增長的決定因素,投資增長對國民經濟的增長具有反作用,在一定條件下甚至具有決定作用。它表現(xiàn)在國民經濟狀況的良好會促進和擴大投資空間,后者又將提高國民經濟物資生產部門的生產量,最終又進一步改善國民經濟狀況。這一關系可用系統(tǒng)動力學的因果關系圖描述,如圖1。
投資與國民經濟的增長關系呈現(xiàn)出螺旋上升趨勢。國民經濟狀況、投資、國民經濟物質生產部門生產等構成了一個正反饋環(huán)節(jié),這一環(huán)節(jié)的運動發(fā)展促使國民經濟結構和產業(yè)結構發(fā)生質的變化,形成新的的經濟增長點,最終促進了國民經濟和社會發(fā)展。
2.2用運籌學和管理科學研究投資項目的優(yōu)化管理
一方面,運籌學及其主要分支為投資項目管理提供了量化管理的依據(jù)。它們主要研究的內容是在既定的投資條件下對投資項目系統(tǒng)進行全面規(guī)劃,用數(shù)量化方法(主要是數(shù)學模型)來尋求合理利用現(xiàn)有人力、物力和財力的最優(yōu)工作方案,統(tǒng)籌規(guī)劃和有效地運用以期達到用最少的費用取得最大的效果。另一方面,管理科學既強調建立數(shù)學模型和定量分析以及應用計算機技術,從而為實現(xiàn)現(xiàn)代化管理提供了技術、方法和工具;又在管理領域融合了心理學、社會學、人類學等科學分支而成行為科學理論。投資項目的建設與管理是與項目建設的具體工作,與人的協(xié)調分不開的。所以,投資項目管理系統(tǒng)工程的思想和方法在現(xiàn)代管理中的具體運用,必須建立在管理科學的基礎上,堅持錢學森教授倡議的從定性到定量的綜合集成思想才能實現(xiàn)。也只有這樣,才能使投資項目管理走向管理體制的合理化、經營決策的科學化、管理方法的最優(yōu)化、管理工具的現(xiàn)代化。
2.3用信息論與控制論研究和建立投資項目管理信息系統(tǒng)及其保證體系
投資項目管理系統(tǒng)工程要求對項目管理中的內、外部信息統(tǒng)一協(xié)調和管理,構成一個完整的體系。在信息控制中充分應用現(xiàn)代科學技術的最新成果,如技術經濟學、概率論、模糊數(shù)學、灰色系統(tǒng)理論等,根據(jù)投資項目管理的特點,建立投資項目管理的信息反饋與控制關系如圖2。
3投資項目管理系統(tǒng)工程的方法論
投資項目管理系統(tǒng)工程方法論是指運用系統(tǒng)工程研究問題的一套程序化方法,也就是為了達到投資項目的預期目標,運用系統(tǒng)工程思想及其技術內容解決投資項目管理問題的工作步驟。它是一種立足整體,統(tǒng)籌全局的科學方法體系。
3.1基本原則
(1)整體性與目標優(yōu)化原則。投資項目管理的全過程及其各個方面要服從于投資項目的整體目標。且投資項目的最優(yōu)化觀念貫穿于管理活動的始終,它是投資項目系統(tǒng)工程的指導思想和追求目標。
(2)有序相關原則。投資項目管理不僅涉及財務,而且包括物資和工程技術等,它們之間的關系錯綜復雜。所以,要把管理注意力集中于投資項目系統(tǒng)內部各要素之間,以及各分系統(tǒng)之間的相互關聯(lián)上,抓好系統(tǒng)內部的組織管理協(xié)調工作。
(3)動態(tài)性與等效性原則。對不同的投資項目和同一項目不同的管理手段,投資項目管理系統(tǒng)工程的方法論具有等效性,并在動態(tài)變化中求得投資項目系統(tǒng)的整體優(yōu)化。
(4)分解綜合原則。投資項目管理的分解是將具有比較密切相關關系的組成部分進行分組或歸納出相對獨立、層次不同的分系統(tǒng),這對運用計算機進行管理是極為有利的。綜合則是在分解的基礎上完成新的投資項目系統(tǒng)的籌建過程,即選擇具有性能好、適用性的分系統(tǒng),設計出它們的相互關系,形成具有更廣泛價值的系統(tǒng),提高管理效益。
3.2投資項目管理的方法
在投資項目管理中,主要采用如下一些方法:
(1)投資項目管理的三維結構方法。三維結構是由時間維、邏輯維和知識維組成的立體空間結構。它是在目標明確的基礎上對管理實行模型化和最優(yōu)化。投資項目管理系統(tǒng)工程的三維結構就是將投資項目管理活動分為前后緊密連接的6個階段和5個邏輯步驟,同時又考慮到為完成各階段和步驟所需要的各種專業(yè)知識。其中時間維表示投資項目管理活動從規(guī)劃階段到更新階段按時間排列的順序,即一個項目周期。它的6個工作階段是:項目選定階段、項目準備階段、項目評估階段、項目談判階段、項目執(zhí)行監(jiān)測階段和項目總結評價。邏輯維是對每一工作階段,在使用系統(tǒng)工程方法來思考和解決問題時的思維過程,投資項目的邏輯維的5個步驟是:明確問題、指標設計、方案綜合、系統(tǒng)分析與優(yōu)化和實施計劃及其結果。知識維是為完成上述各階段、各步驟所需要的知識和各種專業(yè)技術。
投資項目管理的三維結構方法在具體項目實施中又因項目的繁簡不同而有所調整。一般地,將上述的6個工作階段和5個邏輯步驟歸納在一起列成表格得到投資項目管理系統(tǒng)工程的活動矩陣。表1提供了一個參考活動矩陣。
表1中的每一對應單元格表示投資項目管理系統(tǒng)工程的一組具體活動。例如第二行第二列表示在項目選定階段中的明確問題這一步驟所進行的活動是擬定項目。第七行第五列表示在項目總結評價階段中系統(tǒng)分析所進行的活動等等。在活動矩陣中所列的各項活動是互相影響、緊密聯(lián)系的。為使投資項目系統(tǒng)在整體上取得最優(yōu)效果,在實際編制時應把各階段、各步驟的活動反復多次調查研究,這樣才有可能提高投資項目管理的效率和透明度。
(2)投資項目管理的軟系統(tǒng)方法。對于復雜的投資項目,如與人、社會、政治、經濟及生態(tài)等因素相關的非結構化的投資項目,在項目管理中解決最優(yōu)化將遇到很多困難。所以,軟系統(tǒng)方法越來越被人們所重視。軟系統(tǒng)方法的思想是用“可行”、“滿意”、“非劣”概念代替“最優(yōu)”,它通過對概念模型或意識模型的討論和分析后,使得人們對問題的實質有進一步的認識,經過不斷磋商,再經過不斷地反饋逐步弄清問題,才得出滿意的可行解。由此可見,軟系統(tǒng)方法的本質不是“最優(yōu)化”,而是進行“比較”,強調找出滿意可行的結果,它對投資項目管理中的尋優(yōu)工作具有重要的方法論意義。
(3)決策支持系統(tǒng)(DSS)方法。隨著計算機技術的成熟和廣泛運用,投資項目管理憑借這一強有力工具而使管理工作科學化和現(xiàn)代化,并促進了投資項目管理決策支持系統(tǒng)的開發(fā)、應用和發(fā)展。決策支持系統(tǒng)應用于投資項目管理,主要是利用通訊和計算機技術對投資項目的整體目標及各階段的分目標提供決策和管理支持,是求解半結構化和非結構化投資項目決策問題的人機交互統(tǒng)。它由硬件、軟件、通訊庫、規(guī)程庫和決策者及其協(xié)助人員構成。其中軟件還包括數(shù)據(jù)庫、模型庫、知識庫、方法庫及其管理系統(tǒng)和對話系統(tǒng)構成的決策支持系統(tǒng)。圖3是投資項目管理決策支持系統(tǒng)的參考結構圖之一。
4結束語
投資項目管理系統(tǒng)工程非但與現(xiàn)有的投資項目管理理論與方法不矛盾,相反,它是在現(xiàn)有投資項目管理理論與方法的基礎上,運用了多門學科的理論與方法,是對原有理論與方法的綜合與提高。由于投資項目管理系統(tǒng)工程的理論和方法還在進一步發(fā)展完善,本文在這方面僅作了初步的探討,有待更深入研究和提高。(本文1999年發(fā)表于《廣西農業(yè)生物科學》)
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